Stratejik incelemeTemel konu başlıklarından yönetilebilir kararlara
Aşağıdaki dört blok, sayfanın on özgül alt temasını önemlilik, karar alma, yönetişim, uygulama ve kuruluşunuzun daha sonra savunmak zorunda kalabileceği delil pozisyonuyla ilişkilendirir.
01
Bütünleşik finansal suç risk yönetimi
Dolandırıcılık soruşturmalaryolsuzluk ve rüşvetSatın alma uygunsuz davranış
Dolandırıcılık, yolsuzluk ve uygunsuz davranış soruşturmaları bağlamında Dolandırıcılık soruşturmalar, yolsuzluk ve rüşvet ve Satın alma uygunsuz davranış, aynı maddi maruziyetin birbirine bağlı parçaları olarak değerlendirilmelidir. Asıl soru; sinyallerin, olguların, para veya veri akışlarının, kişilerin ve kontrollerin nasıl birleştiği ve kuruluşun gerçekten önemli riskleri nasıl önceliklendirdiğidir. Van Leeuwen Law Firm bu çıpaları hukuki analiz, adli muhakeme ve iş bağlamıyla birleştirerek tutarlı, orantılı ve belgelenebilir bir hareket tarzına dönüştürür.
02
Yönetişim, Üç Hat Modeli ve karar alma
çıkar çatışmalarıçalışan uygunsuz davranışyönetim müdahalesi
Dolandırıcılık, yolsuzluk ve uygunsuz davranış soruşturmaları alanında yönetişim, çıkar çatışmaları, çalışan uygunsuz davranış ve yönetim müdahalesi konularının açık sorumluluklara, bağımsız sorgulama kapasitesine, zamanında eskalasyona ve güvenilir yönetim bilgisine çevrilmesini gerektirir. Rol dağılımı ancak kararlar ortak olgulardan, tutarlı önemlilik ölçütlerinden ve yeterli delilden yeniden kurulabildiğinde değer yaratır. Amaç; yönetim, kontrol fonksiyonları ve bağımsız güvencenin aynı olgusal ve karar çerçevesi üzerinde çalışmasını sağlamaktır.
03
Stratejik yön ve işletme çapında yerleştirme
Danışıklı hareket analizÜçüncü taraf uygunsuz davranış
Stratejik açıdan Danışıklı hareket analiz ve Üçüncü taraf uygunsuz davranış, seçenekler, yatırım öncelikleri, risk iştahı ve işletim modeli tasarımı üzerinde doğrudan etkilidir. Van Leeuwen Law Firm bu başlıkları kuruluşunuzun hedefleri, hukuki maruziyeti ve itibar riskiyle ilişkilendirerek hangi artık riskin kabul edilebileceğini, hangi riskin azaltılması gerektiğini ve hangi kararların açık üst yönetim desteği gerektirdiğini belirlemeye yardımcı olur.
04
Yapısal olarak değişen risk ortamında bütünlük yönetimi
Kayıp nicelendirmehesap verebilirlik ve iyileştirme
Dolandırıcılık, yolsuzluk ve uygunsuz davranış soruşturmaları çevresindeki risk ortamı sürekli değişmektedir. Kayıp nicelendirme ve hesap verebilirlik ve iyileştirme, teknoloji, veri, üçüncü taraflar, düzenleyici değişim, jeopolitik gelişmeler ve yeni davranış biçimleriyle bağlantılı uyarlanabilir bir kapasitenin parçası olmalıdır. Kuruluşunuz önemli değişiklikleri erken fark edebilmeli, varsayımları yeniden değerlendirebilmeli ve izlenebilirlik, orantılılık ve delil kalitesini kaybetmeden kontrolleri uyarlayabilmelidir.
