Stratejik incelemeTemel konu başlıklarından yönetilebilir kararlara
Aşağıdaki dört blok, sayfanın on özgül alt temasını önemlilik, karar alma, yönetişim, uygulama ve kuruluşunuzun daha sonra savunmak zorunda kalabileceği delil pozisyonuyla ilişkilendirir.
01
Bütünleşik finansal suç risk yönetimi
Müşteri bütünlüğü hedef işletim modeli ve Lifecycle yönetişimKYC, CDD, EDD, kimlik ve Müşteri doğrulamaUBO, sahiplik, kontrol ve karmaşık kurumsal yapılar
AML/KYC ve müşteri bütünlüğü dönüşümü bağlamında Müşteri bütünlüğü hedef işletim modeli ve Lifecycle yönetişim, KYC, CDD, EDD, kimlik ve Müşteri doğrulama ve UBO, sahiplik, kontrol ve karmaşık kurumsal yapılar, aynı maddi maruziyetin birbirine bağlı parçaları olarak değerlendirilmelidir. Asıl soru; sinyallerin, olguların, para veya veri akışlarının, kişilerin ve kontrollerin nasıl birleştiği ve kuruluşun gerçekten önemli riskleri nasıl önceliklendirdiğidir. Van Leeuwen Law Firm bu çıpaları hukuki analiz, adli muhakeme ve iş bağlamıyla birleştirerek tutarlı, orantılı ve belgelenebilir bir hareket tarzına dönüştürür.
02
Yönetişim, Üç Hat Modeli ve karar alma
fonların kaynağı, servetin kaynağı ve Finansal TransparencyMüşteri riski sınıflandırma, Dynamic risk ve Event-Driven incelemeişlem izleme, davranış analitiği ve Müşteri istihbarat
AML/KYC ve müşteri bütünlüğü dönüşümü alanında yönetişim, fonların kaynağı, servetin kaynağı ve Finansal Transparency, Müşteri riski sınıflandırma, Dynamic risk ve Event-Driven inceleme ve işlem izleme, davranış analitiği ve Müşteri istihbarat konularının açık sorumluluklara, bağımsız sorgulama kapasitesine, zamanında eskalasyona ve güvenilir yönetim bilgisine çevrilmesini gerektirir. Rol dağılımı ancak kararlar ortak olgulardan, tutarlı önemlilik ölçütlerinden ve yeterli delilden yeniden kurulabildiğinde değer yaratır. Amaç; yönetim, kontrol fonksiyonları ve bağımsız güvencenin aynı olgusal ve karar çerçevesi üzerinde çalışmasını sağlamaktır.
03
Stratejik yön ve işletme çapında yerleştirme
PEP’ler, olumsuz bilgiler, High-risk müşteriler ve Enhanced Scrutinykarar verme, eskalasyon, çıkış ve Relationship Restriction yönetişim
Stratejik açıdan PEP’ler, olumsuz bilgiler, High-risk müşteriler ve Enhanced Scrutiny ve karar verme, eskalasyon, çıkış ve Relationship Restriction yönetişim, seçenekler, yatırım öncelikleri, risk iştahı ve işletim modeli tasarımı üzerinde doğrudan etkilidir. Van Leeuwen Law Firm bu başlıkları kuruluşunuzun hedefleri, hukuki maruziyeti ve itibar riskiyle ilişkilendirerek hangi artık riskin kabul edilebileceğini, hangi riskin azaltılması gerektiğini ve hangi kararların açık üst yönetim desteği gerektirdiğini belirlemeye yardımcı olur.
04
Yapısal olarak değişen risk ortamında bütünlük yönetimi
KYC iyileştirme, veri kalitesi, delil ve Düzenleyici güvencePerpetual KYC, sürekli izleme ve Müşteri bütünlüğü dönüşüm
AML/KYC ve müşteri bütünlüğü dönüşümü çevresindeki risk ortamı sürekli değişmektedir. KYC iyileştirme, veri kalitesi, delil ve Düzenleyici güvence ve Perpetual KYC, sürekli izleme ve Müşteri bütünlüğü dönüşüm, teknoloji, veri, üçüncü taraflar, düzenleyici değişim, jeopolitik gelişmeler ve yeni davranış biçimleriyle bağlantılı uyarlanabilir bir kapasitenin parçası olmalıdır. Kuruluşunuz önemli değişiklikleri erken fark edebilmeli, varsayımları yeniden değerlendirebilmeli ve izlenebilirlik, orantılılık ve delil kalitesini kaybetmeden kontrolleri uyarlayabilmelidir.
