Stratejik incelemeTemel konu başlıklarından yönetilebilir kararlara
Aşağıdaki dört blok, sayfanın on özgül alt temasını önemlilik, karar alma, yönetişim, uygulama ve kuruluşunuzun daha sonra savunmak zorunda kalabileceği delil pozisyonuyla ilişkilendirir.
01
Bütünleşik finansal suç risk yönetimi
Finansal suç risk yönetiminin dönüşümüAML/KYC ve müşteri bütünlüğü dönüşümüYaptırımlar ve jeopolitik risklere müdahale
Önle ve koru bağlamında Finansal suç risk yönetiminin dönüşümü, AML/KYC ve müşteri bütünlüğü dönüşümü ve Yaptırımlar ve jeopolitik risklere müdahale, aynı maddi maruziyetin birbirine bağlı parçaları olarak değerlendirilmelidir. Asıl soru; sinyallerin, olguların, para veya veri akışlarının, kişilerin ve kontrollerin nasıl birleştiği ve kuruluşun gerçekten önemli riskleri nasıl önceliklendirdiğidir. Van Leeuwen Law Firm bu çıpaları hukuki analiz, adli muhakeme ve iş bağlamıyla birleştirerek tutarlı, orantılı ve belgelenebilir bir hareket tarzına dönüştürür.
02
Yönetişim, Üç Hat Modeli ve karar alma
Dolandırıcılığın önlenmesi, tespiti ve müdahalesiRüşvet ve yolsuzlukla mücadele ile üçüncü taraf bütünlüğüyönetişim ve yönetim sorumluluğu
Önle ve koru alanında yönetişim, Dolandırıcılığın önlenmesi, tespiti ve müdahalesi, Rüşvet ve yolsuzlukla mücadele ile üçüncü taraf bütünlüğü ve yönetişim ve yönetim sorumluluğu konularının açık sorumluluklara, bağımsız sorgulama kapasitesine, zamanında eskalasyona ve güvenilir yönetim bilgisine çevrilmesini gerektirir. Rol dağılımı ancak kararlar ortak olgulardan, tutarlı önemlilik ölçütlerinden ve yeterli delilden yeniden kurulabildiğinde değer yaratır. Amaç; yönetim, kontrol fonksiyonları ve bağımsız güvencenin aynı olgusal ve karar çerçevesi üzerinde çalışmasını sağlamaktır.
03
Stratejik yön ve işletme çapında yerleştirme
önemlilik ve risk önceliklendirmesiveri, delil ve karar izlenebilirliği
Stratejik açıdan önemlilik ve risk önceliklendirmesi ve veri, delil ve karar izlenebilirliği, seçenekler, yatırım öncelikleri, risk iştahı ve işletim modeli tasarımı üzerinde doğrudan etkilidir. Van Leeuwen Law Firm bu başlıkları kuruluşunuzun hedefleri, hukuki maruziyeti ve itibar riskiyle ilişkilendirerek hangi artık riskin kabul edilebileceğini, hangi riskin azaltılması gerektiğini ve hangi kararların açık üst yönetim desteği gerektirdiğini belirlemeye yardımcı olur.
04
Yapısal olarak değişen risk ortamında bütünlük yönetimi
Üç Hat Modeli entegrasyonuuygulama, güvence ve sürekli iyileştirme
Önle ve koru çevresindeki risk ortamı sürekli değişmektedir. Üç Hat Modeli entegrasyonu ve uygulama, güvence ve sürekli iyileştirme, teknoloji, veri, üçüncü taraflar, düzenleyici değişim, jeopolitik gelişmeler ve yeni davranış biçimleriyle bağlantılı uyarlanabilir bir kapasitenin parçası olmalıdır. Kuruluşunuz önemli değişiklikleri erken fark edebilmeli, varsayımları yeniden değerlendirebilmeli ve izlenebilirlik, orantılılık ve delil kalitesini kaybetmeden kontrolleri uyarlayabilmelidir.
