Stratejik incelemeTemel konu başlıklarından yönetilebilir kararlara
Aşağıdaki dört blok, sayfanın on özgül alt temasını önemlilik, karar alma, yönetişim, uygulama ve kuruluşunuzun daha sonra savunmak zorunda kalabileceği delil pozisyonuyla ilişkilendirir.
01
Bütünleşik finansal suç risk yönetimi
Işletme-Wide mali suç yönetişim ve hedef işletim modeliÜç Hat Modeli entegrasyonu, sahiplik, gözetim ve bağımsız güvenceAML, CTF, KYC, UBO, fonların kaynağı ve servetin kaynağı
Bütünleşik mali suç risk yönetimi bağlamında Işletme-Wide mali suç yönetişim ve hedef işletim modeli, Üç Hat Modeli entegrasyonu, sahiplik, gözetim ve bağımsız güvence ve AML, CTF, KYC, UBO, fonların kaynağı ve servetin kaynağı, aynı maddi maruziyetin birbirine bağlı parçaları olarak değerlendirilmelidir. Asıl soru; sinyallerin, olguların, para veya veri akışlarının, kişilerin ve kontrollerin nasıl birleştiği ve kuruluşun gerçekten önemli riskleri nasıl önceliklendirdiğidir. Van Leeuwen Law Firm bu çıpaları hukuki analiz, adli muhakeme ve iş bağlamıyla birleştirerek tutarlı, orantılı ve belgelenebilir bir hareket tarzına dönüştürür.
02
Yönetişim, Üç Hat Modeli ve karar alma
yaptırımlar, sahiplik ve kontrol, yükümlülüklerden kaçınma ve jeopolitik riskdolandırıcılık, yolsuzluk, vergi suçları ve Satın alma bütünlükPazar suistimal, danışıklı hareket, davranış ve işlemal uygunsuz davranış
Bütünleşik mali suç risk yönetimi alanında yönetişim, yaptırımlar, sahiplik ve kontrol, yükümlülüklerden kaçınma ve jeopolitik risk, dolandırıcılık, yolsuzluk, vergi suçları ve Satın alma bütünlük ve Pazar suistimal, danışıklı hareket, davranış ve işlemal uygunsuz davranış konularının açık sorumluluklara, bağımsız sorgulama kapasitesine, zamanında eskalasyona ve güvenilir yönetim bilgisine çevrilmesini gerektirir. Rol dağılımı ancak kararlar ortak olgulardan, tutarlı önemlilik ölçütlerinden ve yeterli delilden yeniden kurulabildiğinde değer yaratır. Amaç; yönetim, kontrol fonksiyonları ve bağımsız güvencenin aynı olgusal ve karar çerçevesi üzerinde çalışmasını sağlamaktır.
03
Stratejik yön ve işletme çapında yerleştirme
Siber-Enabled mali suç, dijital kimlik ve Veri istihbaratBütünleşik izleme, Risk istihbarat, analitik ve eskalasyon
Stratejik açıdan Siber-Enabled mali suç, dijital kimlik ve Veri istihbarat ve Bütünleşik izleme, Risk istihbarat, analitik ve eskalasyon, seçenekler, yatırım öncelikleri, risk iştahı ve işletim modeli tasarımı üzerinde doğrudan etkilidir. Van Leeuwen Law Firm bu başlıkları kuruluşunuzun hedefleri, hukuki maruziyeti ve itibar riskiyle ilişkilendirerek hangi artık riskin kabul edilebileceğini, hangi riskin azaltılması gerektiğini ve hangi kararların açık üst yönetim desteği gerektirdiğini belirlemeye yardımcı olur.
04
Yapısal olarak değişen risk ortamında bütünlük yönetimi
soruşturmalar, delil, kök neden ve Işletme iyileştirmesürekli güvence, yönetim bilgisi ve Finansal suç dönüşüm
Bütünleşik mali suç risk yönetimi çevresindeki risk ortamı sürekli değişmektedir. soruşturmalar, delil, kök neden ve Işletme iyileştirme ve sürekli güvence, yönetim bilgisi ve Finansal suç dönüşüm, teknoloji, veri, üçüncü taraflar, düzenleyici değişim, jeopolitik gelişmeler ve yeni davranış biçimleriyle bağlantılı uyarlanabilir bir kapasitenin parçası olmalıdır. Kuruluşunuz önemli değişiklikleri erken fark edebilmeli, varsayımları yeniden değerlendirebilmeli ve izlenebilirlik, orantılılık ve delil kalitesini kaybetmeden kontrolleri uyarlayabilmelidir.
