Regulatory & Criminal Enforcement

As buscas, fiscalizações e procedimentos constituem, no âmbito da Gestão Estratégica da Integridade, uma das confrontações mais exigentes entre o controlo interno e a autoridade externa. Em condições normais de atividade, os quadros de governação, as políticas internas, as linhas de escalonamento,…

A denúncia de irregularidades e a gestão de alegações incidem no ponto em que os quadros formais de integridade, a responsabilidade dos órgãos de direção e a conduta organizacional efetiva se encontram da forma mais direta. Um procedimento de denúncia, um canal…

A questão da responsabilidade penal das instituições públicas e dos funcionários públicos situa-se entre os problemas mais fundamentais e, ao mesmo tempo, mais operacionais e sensíveis do Direito Penal, da governação pública e da Direção Estratégica da Integridade. Encontra-se na intersecção entre…

Enquanto os programas de ética baseados em conformidade normativa oferecem sobretudo estrutura, previsibilidade e delimitação normativa, um programa de ética orientado para a integridade vai substancialmente mais longe, ao centrar-se no comportamento efetivo das pessoas, nas normas informais dentro das equipas, na…

Os programas éticos baseados em conformidade constituem um ponto de partida indispensável para as organizações que não desejam deixar a conduta normativa entregue a expectativas implícitas, à intuição pessoal ou a um estilo de gestão circunstancial. Num ambiente empresarial complexo, em que…

As obrigações em matéria de ambiente, trabalho e segurança não constituem, no quadro da responsabilidade empresarial contemporânea, domínios técnicos de conformidade separados, mas critérios normativos para avaliar se uma empresa identifica realmente os riscos materiais, os aborda ao nível da governação e…

Os riscos concorrenciais encontram-se entre os riscos de integridade mais sensíveis do ponto de vista estratégico nas empresas modernas, porque não dizem respeito apenas ao cumprimento de um quadro jurídico específico, mas ao modo como a conduta de mercado, a ambição comercial,…

O abuso de mercado e os riscos mais amplos de condutas indevidas constituem uma prova particularmente incisiva da integridade dos mercados financeiros, da fiabilidade da governação corporativa e da credibilidade do controlo interno. Ao contrário do que poderia sugerir uma abordagem restrita…

Os programas de combate ao suborno e à corrupção figuram entre os componentes mais determinantes de um sistema credível de direção da integridade, porque os riscos de corrupção raramente se manifestam como infrações isoladas e surgem com muito maior frequência no âmbito…

As técnicas de branqueamento de capitais constituem uma das camadas analíticas mais determinantes no âmbito da Gestão Integrada dos Riscos de Criminalidade Financeira, porque permitem visualizar como o valor ilícito se desloca materialmente através de empresas, mercados, fluxos comerciais, infraestruturas digitais e…