Análise estratégicaDos temas essenciais a decisões jurídicas fundamentadas
Os quatro blocos relacionam os dez subtemas com riscos relevantes, decisões, responsabilidades de governação, aplicação de medidas e qualidade dos elementos de prova.
01
Relações contratuais e integridade de parceiros
Governação da integridade de terceiros e modelo de gestão da rede de parceirosDiligência prévia de fornecedores, agentes, distribuidores e intermediáriosTitularidade efetiva, sanções, PEP e exposição geográfica
Este eixo começa pela delimitação das obrigações e dos interesses associados a «governação da integridade de terceiros e rede de parceiros externos modelo operacional-alvo», «diligência prévia de fornecedores, agentes, distribuidores e intermediários» e «Titularidade efetiva, sanções, PEP e exposição geográfica». A análise deve identificar relações contratuais, beneficiários efetivos, jurisdições relevantes e responsabilidades entre fornecedores e parceiros. A abordagem identifica responsabilidades, direitos, prazos e informação ainda por apurar. Esta apreciação integra os requisitos legais, a prova disponível e as consequências práticas para as entidades envolvidas.
02
Diligência prévia e controlo da cadeia de valor
Prevenção do suborno, corrupção, conflitos e interações com entidades públicasMapeamento da cadeia de abastecimento, subcontratantes e dependências ocultasExternalização, serviços geridos, serviços na nuvem e risco tecnológico de terceiros
A prevenção e o controlo exigem uma abordagem coordenada de «Prevenção do suborno, corrupção, conflitos e interações com entidades públicas», «cadeia de abastecimento mapeamento, subcontratantes, subcontratantes de quarto nível e oculto dependências» e «Externalização, serviços geridos, serviços na nuvem e risco tecnológico de terceiros». É necessária diligência prévia proporcionada, cláusulas de integridade, monitorização e capacidade de intervir perante sinais de alerta. Devem existir instrumentos proporcionados de prevenção, linhas claras de reporte e testes à eficácia dos controlos. As conclusões devem identificar medidas, responsáveis e critérios de acompanhamento, sem antecipar resultados que dependam de prova adicional.
03
Resposta a irregularidades e preservação da prova
Pagamentos, comissões, fixação de preços, desempenho e integridade das relações comerciaisMonitorização contínua, informação adversa e reavaliação após acontecimentos relevantes
A resposta a irregularidades, incidentes ou controvérsias implica examinar «Pagamentos, comissões, fixação de preços, desempenho e integridade das relações comerciais» e «Monitorização contínua, informação adversa e reavaliação após acontecimentos relevantes». Incidentes na cadeia contratual podem exigir investigação, suspensão de pagamentos, preservação de prova ou contacto com autoridades. A recolha de provas, o exercício do contraditório e o respeito pelos direitos de defesa determinam a resposta adequada. A estratégia é ajustada à materialidade dos riscos, aos intervenientes relevantes e às exigências da atuação administrativa ou judicial.
04
Reforço contratual e supervisão continuada
Investigações relativas a terceiros, suspensão, medidas corretivas e cessação de relaçõesDireitos de auditoria, verificação independente e resiliência da cadeia de abastecimento
A consolidação de resultados depende da avaliação continuada de «Investigações relativas a terceiros, suspensão, medidas corretivas e cessação de relações» e «Direitos de auditoria, verificação independente e resiliência da cadeia de abastecimento». Uma remediação eficaz revê contratos, incentivos e modelos de supervisão sem interromper desnecessariamente a continuidade do negócio. As medidas corretivas devem ser documentadas, acompanhadas e ajustadas quando os resultados o exijam. O resultado esperado é uma decisão fundamentada, acompanhada de um plano de execução e de documentação que permita avaliar a sua eficácia.
