Análise estratégicaDos temas essenciais a decisões jurídicas fundamentadas
Os quatro blocos relacionam os dez subtemas com riscos relevantes, decisões, responsabilidades de governação, aplicação de medidas e qualidade dos elementos de prova.
01
Relações contratuais e integridade de parceiros
Prevenção do suborno e governação da prevenção da corrupção, avaliação de risco e responsabilizaçãoIntegridade de terceiros, diligência devida e governação de relações comerciaisAgentes, intermediários, distribuidores e parceiros comerciais de risco elevado
Este eixo começa pela delimitação das obrigações e dos interesses associados a «Prevenção do suborno e governação da prevenção da corrupção, avaliação de risco e responsabilização», «Integridade de terceiros, diligência devida e governação de relações comerciais» e «Agentes, intermediários, distribuidores e parceiros comerciais de risco elevado». A análise deve identificar relações contratuais, beneficiários efetivos, jurisdições relevantes e responsabilidades entre fornecedores e parceiros. A abordagem identifica responsabilidades, direitos, prazos e informação ainda por apurar. A estratégia é ajustada à materialidade dos riscos, aos intervenientes relevantes e às exigências da atuação administrativa ou judicial.
02
Diligência prévia e controlo da cadeia de valor
Conflitos de interesses, partes relacionadas e relações entre colaboradores e terceirosOfertas, hospitalidade, patrocínios, donativos e vantagensTitulares de cargos públicos, interações com entidades públicas e exposição política
A prevenção e o controlo exigem uma abordagem coordenada de «Conflitos de interesses, partes relacionadas e relações entre colaboradores e terceiros», «ofertas, hospitalidade, patrocínios, donativos e vantagens» e «titulares de cargos públicos, interações com entidades públicas e exposição política». É necessária diligência prévia proporcionada, cláusulas de integridade, monitorização e capacidade de intervir perante sinais de alerta. Devem existir instrumentos proporcionados de prevenção, linhas claras de reporte e testes à eficácia dos controlos. O resultado esperado é uma decisão fundamentada, acompanhada de um plano de execução e de documentação que permita avaliar a sua eficácia.
03
Resposta a irregularidades e preservação da prova
Integridade na contratação e nas compras, comissões ilícitas, concertação em concursos e manipulação de fornecedoresPagamentos, comissões, descontos, despesas e monitorização de transações
A resposta a irregularidades, incidentes ou controvérsias implica examinar «integridade na contratação e nas compras, comissões ilícitas, concertação em concursos e manipulação de fornecedores» e «Pagamentos, comissões, descontos, despesas e monitorização de transações». Incidentes na cadeia contratual podem exigir investigação, suspensão de pagamentos, preservação de prova ou contacto com autoridades. A recolha de provas, o exercício do contraditório e o respeito pelos direitos de defesa determinam a resposta adequada. A gestão dos riscos exige que as opções sejam documentadas e periodicamente reavaliadas à luz dos factos e do quadro normativo aplicável.
04
Reforço contratual e supervisão continuada
Investigações de corrupção, prova, remediação e resposta a medidas de aplicação coercivaMonitorização contínua de terceiros, verificação independente e transformação das práticas de integridade
A consolidação de resultados depende da avaliação continuada de «investigações de corrupção, prova, remediação e resposta a medidas de aplicação coerciva» e «monitorização contínua de terceiros monitorização, verificação independente e transformação das práticas de integridade». Uma remediação eficaz revê contratos, incentivos e modelos de supervisão sem interromper desnecessariamente a continuidade do negócio. As medidas corretivas devem ser documentadas, acompanhadas e ajustadas quando os resultados o exijam. A análise permite hierarquizar as questões relevantes, definir a sequência das diligências e documentar as razões de cada decisão.
