Desafíos en materia de regulación, operaciones, análisis y estrategia

En el complejo panorama de los negocios globales, las organizaciones se enfrentan a desafíos multifacéticos al navegar por regulaciones, optimizar la eficiencia operativa, aprovechar el poder del análisis de datos y desarrollar enfoques estratégicos para reducir los riesgos de fraude, combatir los delitos financieros y económicos y abordar cuestiones ambientales, sociales y de gobernanza (ESG). El abogado Bas A.S. van Leeuwen es conocido como un asesor de confianza y ofrece orientación integral a los clientes para superar estos desafíos y proteger su integridad y reputación frente al escrutinio legal y regulatorio.

Van Leeuwen se distingue por su enfoque holístico, en el que no solo se centra en problemas regulatorios específicos o operativos, sino que sigue una estrategia integral que integra todos los aspectos del negocio.

(a) Desafíos Regulatorios:

Al navegar por la intrincada red de requisitos regulatorios, Van Leeuwen emplea un enfoque holístico. Entiende que el cumplimiento de las regulaciones no se trata solo de cumplir con disposiciones específicas, sino también de construir una cultura de integridad y cumplimiento dentro de la organización. Ofrece experiencia en diversas áreas regulatorias, donde no solo explica las reglas, sino que también ayuda a desarrollar políticas y procesos para cumplirlas. Además, se enfoca en la modelización de riesgos y los controles de salud para asegurar que las organizaciones identifiquen y aborden proactivamente los riesgos.

• Conocimiento exhaustivo de las regulaciones para prevenir el lavado de dinero y la financiación del terrorismo (AML/CFT).
• Profundo entendimiento de los requisitos para la debida diligencia del cliente y conoce a tu cliente (CDD/KYC).
• Experiencia en la regulación del monitoreo de transacciones (TM).
• Expertise en el cumplimiento del Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)/Common Reporting Standard (CRS).
• Conocimiento fundamental del Reglamento General de Protección de Datos (GDPR) y experiencia en cumplimiento.
• Comprensión integral del cumplimiento de la Directiva de Mercados de Instrumentos Financieros (MiFID).
• Experiencia en el cumplimiento de la Directiva/Reglamento sobre Abuso de Mercado (MAD/MAR).
• Comprensión de los marcos regulatorios para ESG y capacidad para guiar a las organizaciones en el cumplimiento.
• Experiencia en transformaciones e implementaciones regulatorias, incluyendo la modelización de riesgos y controles de salud.
• Capacidad para formular políticas y procesos para garantizar el cumplimiento de los requisitos regulatorios.
• Capacidad de aseguramiento de calidad y auditorías regulatorias para garantizar el cumplimiento.

(b) Desafíos Operativos:

Al abordar los desafíos operativos, Van Leeuwen reconoce la importancia de procesos eficientes y efectivos en la lucha contra los delitos financieros. Va más allá del tratamiento de los síntomas de las ineficiencias al iniciar proyectos de optimización de procesos. Su enfoque holístico también incluye el diseño e implementación de modelos operativos para el crimen financiero, donde integra políticas, tecnología, procesos y ejecución para ofrecer una solución sostenible.

• Proyectos para la transformación del crimen financiero para mejorar los procesos operativos.
• Diseño e implementación de modelos operativos para el crimen financiero (TOM) para mitigar riesgos.
• Iniciativas para la optimización de procesos para mejorar la eficiencia y minimizar riesgos.
• Proyectos para la remediación completa y multilingüe, por ejemplo, CDD/KYC y TM.
• Esfuerzos de remediación sensibles al tiempo en respuesta a los plazos regulatorios para evitar penalizaciones.
• Expertise en la integración de políticas, tecnología, procesos y ejecución para procesos operativos efectivos.
• Medidas de aseguramiento de calidad y ejercicios retrospectivos para evaluar la efectividad de los procesos operativos.

(c) Desafíos Analíticos:

Para aprovechar el poder del análisis de datos, Van Leeuwen integra técnicas analíticas en su enfoque holístico. Entiende que el análisis de datos no se trata solo de identificar actividades sospechosas, sino también de obtener información que pueda ayudar a las organizaciones a mejorar sus procesos y anticipar amenazas futuras. Aplica algoritmos de aprendizaje automático para modelar de manera predictiva y desarrolla estrategias para detectar desviaciones y comportamientos inusuales.

• Análisis empresarial para identificar ineficiencias operativas y riesgos.
• Análisis de datos e informes para identificar patrones y anomalías que indiquen posibles delitos financieros.
• Análisis de clusters para identificar grupos de actividades sospechosas para una investigación más profunda.
• Implementación de algoritmos de aprendizaje automático para la modelización predictiva de delitos potenciales.
• Técnicas para detectar desviaciones para indicar comportamientos inusuales que pueden indicar delitos financieros.
• Modelización predictiva para anticipar amenazas y tendencias futuras y reaccionar proactivamente.

(d) Desafíos Estratégicos:

Al abordar desafíos estratégicos como el desarrollo de estrategias efectivas y el diseño de sistemas regulatorios, Van Leeuwen aplica un enfoque holístico que tiene en cuenta la complejidad del entorno empresarial. Entiende que las estrategias efectivas dependen no solo del cumplimiento regulatorio, sino también de una comprensión profunda de las necesidades del cliente y del mercado. Por lo tanto, colabora estrechamente con los clientes para desarrollar soluciones a medida que no solo cumplan con la regulación, sino que también contribuyan a la visión a largo plazo de la empresa y a su resiliencia.

• Experiencia en regulaciones nacionales e internacionales, incluidas Wwft, MiFID, Basilea, PSD2, 5AMLD, DAC6.
• Alineación estratégica de políticas, tecnología, procesos y ejecución para desarrollar estrategias efectivas.
• Diseño de sistemas regulatorios a medida que se ajusten a las necesidades específicas del cliente para garantizar el cumplimiento.
• Implementación de sistemas regulatorios para garantizar el cumplimiento a largo plazo y la resiliencia.
• Apoyo para el desarrollo de marcos sólidos e implementación de medidas efectivas para combatir los delitos financieros y garantizar el cumplimiento regulatorio.

En resumen, el enfoque holístico de Bas A.S. van Leeuwen para ayudar a los clientes a enfrentar los desafíos regulatorios, operativos, analíticos y estratégicos resalta su compromiso de proteger sus intereses y mantener la integridad en un entorno regulatorio complejo. Con su experiencia y enfoque holístico, las organizaciones pueden desarrollar marcos sólidos e implementar medidas efectivas para combatir los delitos financieros y garantizar el cumplimiento regulatorio.