Regulatory & Criminal Enforcement

Las redadas, inspecciones y procedimientos constituyen, en el marco de la Gestión Estratégica de la Integridad, una de las confrontaciones más exigentes entre el control interno y la autoridad externa. En condiciones ordinarias de actividad, los marcos de gobernanza, las políticas internas,…

La denuncia de irregularidades y la gestión de alegaciones inciden en el punto en el que los marcos formales de integridad, la responsabilidad de los órganos de dirección y la conducta organizativa efectiva se encuentran de la manera más directa. Un procedimiento…

La cuestión de la responsabilidad penal de las instituciones públicas y de los funcionarios públicos se encuentra entre los problemas más fundamentales y, al mismo tiempo, más operativos y sensibles del Derecho penal, de la gobernanza pública y de la Dirección Estratégica…

Mientras que los programas éticos basados en el cumplimiento normativo ofrecen principalmente estructura, previsibilidad y delimitación normativa, un programa ético orientado a la integridad va sustancialmente más allá, al centrarse en el comportamiento efectivo de las personas, las normas informales dentro de…

Los programas éticos basados en el cumplimiento constituyen un punto de partida indispensable para las organizaciones que no desean dejar la conducta normativa en manos de expectativas implícitas, de la intuición personal o de un estilo directivo circunstancial. En un entorno empresarial…

Las obligaciones en materia de medio ambiente, trabajo y seguridad no constituyen, en el marco de la responsabilidad empresarial contemporánea, ámbitos técnicos de cumplimiento separados, sino criterios normativos para evaluar si una empresa identifica realmente los riesgos materiales, los aborda a nivel…

Los riesgos de competencia se encuentran entre los riesgos de integridad más sensibles desde el punto de vista estratégico dentro de las empresas modernas, porque no se refieren únicamente al cumplimiento de un marco jurídico específico, sino al modo en que se…

El abuso de mercado y los riesgos más amplios de conductas indebidas constituyen una prueba especialmente incisiva de la integridad de los mercados financieros, de la fiabilidad del gobierno corporativo y de la credibilidad del control interno. Contrariamente a lo que podría…

Los programas de lucha contra el soborno y la corrupción figuran entre los componentes más determinantes de un sistema creíble de dirección de la integridad, porque los riesgos de corrupción rara vez se manifiestan como infracciones aisladas y surgen con mucha mayor…

Las técnicas de blanqueo de capitales constituyen una de las capas analíticas más determinantes dentro de la Gestión Integrada de Riesgos de Criminalidad Financiera, porque permiten visualizar cómo el valor ilícito se desplaza materialmente a través de empresas, mercados, flujos comerciales, infraestructuras…