Sfide regolatorie, operative, analitiche e strategiche

Nel complesso scenario del business globale, le organizzazioni si trovano ad affrontare sfide multifaccettate nel navigare le normative, ottimizzare l’efficienza operativa, sfruttare il potere dell’analisi dei dati e formulare approcci strategici per ridurre i rischi di frode, combattere i crimini finanziari ed economici, e affrontare le questioni ambientali, sociali e di governance (ESG). L’avvocato Bas A.S. van Leeuwen è conosciuto come un consulente di fiducia e offre un’orientamento completo ai clienti per superare queste sfide e proteggere la loro integrità e reputazione di fronte all’esame legale e regolamentare.

Van Leeuwen si distingue attraverso il suo approccio olistico, in cui non si concentra solo su specifiche questioni regolatorie o problemi operativi ma segue una strategia complessiva che integra tutti gli aspetti del business.

(a) Sfide Regolamentari:

Navigando attraverso la rete intricata dei requisiti regolatori, Van Leeuwen utilizza un metodo olistico. Egli comprende che la conformità alle normative non riguarda solo il rispetto di specifiche disposizioni, ma anche la costruzione di una cultura di integrità e conformità all’interno dell’organizzazione. Egli offre competenze in vari ambiti regolatori, dove non solo spiega le regole ma aiuta anche a sviluppare politiche e processi per rispettarle. Inoltre, si concentra sulla modellazione del rischio e sui controlli di salute per assicurare che le organizzazioni identifichino e affrontino proattivamente i rischi.

• Conoscenza approfondita delle normative per prevenire il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo (AML/CFT).
• Comprensione approfondita dei requisiti per la dovuta diligenza verso i clienti e la conoscenza del cliente (CDD/KYC).
• Esperienza nella regolamentazione del monitoraggio delle transazioni (TM).
• Competenze nella conformità al Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)/Common Reporting Standard (CRS).
• Conoscenza fondamentale del Regolamento generale sulla protezione dei dati (GDPR) ed esperienza nella conformità.
• Comprensione approfondita della conformità con la Direttiva sui mercati degli strumenti finanziari (MiFID).
• Esperienza nella conformità con la Direttiva/Regolamento sull’abuso di mercato (MAD/MAR).
• Comprensione dei quadri regolatori per l’ESG e capacità di guidare le organizzazioni nella conformità.
• Competenze nelle trasformazioni e implementazioni regolamentari, compresa la modellazione del rischio e i controlli di salute.
• Capacità di formulare politiche e processi per garantire la conformità ai requisiti regolatori.
• Capacità di assicurazione della qualità e di audit regolatori per garantire la conformità.

(b) Sfide Operative:

Nell’affrontare le sfide operative, Van Leeuwen riconosce l’importanza di processi efficienti ed efficaci nella lotta contro i reati finanziari. Egli va oltre il trattamento dei sintomi di inefficienze avviando progetti di ottimizzazione dei processi. Il suo approccio olistico include anche la progettazione e l’implementazione di modelli operativi per la criminalità finanziaria, dove integra politiche, tecnologie, processi ed esecuzioni per offrire una soluzione sostenibile.

• Progetti per la trasformazione della criminalità finanziaria per migliorare i processi operativi.
• Progettazione e implementazione di modelli operativi per la criminalità finanziaria (TOM) per mitigare i rischi.
• Iniziative per l’ottimizzazione dei processi per migliorare l’efficienza e minimizzare i rischi.
• Progetti per la rimozione completa e multilingue, ad esempio, CDD/KYC e TM.
• Sforzi di rimozione sensibili al tempo in risposta alle scadenze regolamentari per evitare sanzioni.
• Competenze nell’integrazione di politiche, tecnologie, processi ed esecuzione per processi operativi efficaci.
• Misure di assicurazione della qualità e di esercizi retrospettivi per valutare l’efficacia dei processi operativi.

(c) Sfide Analitiche:

Per sfruttare il potere dell’analisi dei dati, Van Leeuwen integra tecniche analitiche nel suo approccio olistico. Egli comprende che l’analisi dei dati non riguarda solo l’identificazione di attività sospette, ma anche l’ottenimento di informazioni che possono aiutare le organizzazioni a migliorare i loro processi e anticipare le minacce future. Applica algoritmi di apprendimento automatico per la modellazione predittiva e sviluppa strategie per rilevare scostamenti e comportamenti insoliti.

• Analisi aziendale per identificare inefficienze operative e rischi.
• Analisi dei dati e segnalazione per identificare tendenze e anomalie che indicano potenziali crimini finanziari.
• Analisi dei cluster per identificare gruppi di attività sospette per ulteriori indagini.
• Implementazione di algoritmi di apprendimento automatico per la modellazione predittiva di potenziali crimini.
• Tecniche per rilevare scostamenti per indicare comportamenti insoliti che possono indicare crimini finanziari.
• Modellazione predittiva per anticipare minacce e tendenze future e reagire in modo proattivo.

(d) Sfide Strategiche:

Nel gestire sfide strategiche come lo sviluppo di strategie efficaci e la progettazione di sistemi regolamentari, Van Leeuwen applica un approccio olistico che tiene conto della complessità dell’ambiente aziendale. Egli comprende che le strategie efficaci dipendono non solo dalla conformità regolamentare, ma anche da una profonda comprensione delle esigenze dei clienti e del mercato. Perciò, collabora strettamente con i clienti per sviluppare soluzioni su misura che non solo rispettano la regolamentazione ma contribuiscono anche alla visione a lungo termine dell’azienda e alla sua resilienza.

• Competenze nelle normative nazionali e internazionali, comprese Wwft, MiFID, Basel, PSD2, 5AMLD, DAC6.
• Allineamento strategico di politiche, tecnologia, processi ed esecuzione per sviluppare strategie efficaci.
• Progettazione di sistemi regolamentari su misura che corrispondono alle esigenze specifiche dei clienti per garantire la conformità.
• Implementazione di sistemi regolamentari per garantire la conformità a lungo termine e la resilienza.
• Supporto per lo sviluppo di quadri robusti e implementazione di misure efficaci per combattere i reati finanziari e garantire la conformità regolamentare.

In sintesi, l’approccio olistico di Bas A.S. van Leeuwen nell’aiutare i clienti ad affrontare le sfide regolamentari, operative, analitiche e strategiche sottolinea il suo impegno a proteggere i loro interessi e a mantenere l’integrità in un ambiente regolamentare complesso. Con la sua esperienza e il suo approccio olistico, le organizzazioni possono sviluppare quadri robusti e implementare misure efficaci per combattere i reati finanziari e garantire la conformità regolamentare.