Integrated Financial Crime Risk Management
Binnen Integriteit bij aanbestedingen en respons op collusie is Integrated Financial Crime Risk Management geen afzonderlijke compliance-laag, maar een manier om juridische, operationele en integriteitsrisico’s vanuit één samenhangend feiten- en risicobeeld te sturen. De inhoudelijke ankers in dit blok zijn Inkoopintegriteit governance, integratie van Three Lines en verantwoordelijkheid, aanbestedingsontwerp, beoordeling van inschrijvingen en integriteit van het concurrentieproces en bid rigging, collusie, marktverdeling en kartelindicatoren. Voor “Inkoopintegriteit governance, integratie van Three Lines en verantwoordelijkheid” geldt het volgende. Hier moeten eigenaarschap, onafhankelijke tegenspraak, beslissingsbevoegdheden, escalatie en bestuurlijke informatie zo worden ingericht dat verantwoordelijkheden helder blijven en materiële besluiten later volledig kunnen worden gereconstrueerd. Voor “aanbestedingsontwerp, beoordeling van inschrijvingen en integriteit van het concurrentieproces” geldt het volgende. Hier zijn scope, onafhankelijkheid, privilege, preservation, chain of custody, interviews, documentatie en bewijswaardering essentieel voor een betrouwbaar feitenbeeld en een houdbare proces- of handhavingspositie. Voor “bid rigging, collusie, marktverdeling en kartelindicatoren” geldt het volgende. Hier wordt het onderwerp vertaald naar verifieerbare feiten, expliciet eigenaarschap, materialiteitscriteria, proportionele beheersmaatregelen, duidelijke escalatie en bewijs waarmee de gekozen handelwijze later kan worden getoetst.
Voor deze oplossing betekent dit dat signalen uit bedrijfsvoering, juridische functie, compliance, financiën, data, technologie en onderzoek niet naast elkaar mogen blijven bestaan wanneer zij op dezelfde klant, transactie, derde partij, gebeurtenis of beslissing betrekking hebben. De kwaliteit van de interventie wordt afgemeten aan tijdige herkenning van materiële blootstelling, helder eigenaarschap en beslissingen die steunen op voldoende feiten en bewijs.