Integrated Financial Crime Risk Management
Binnen Respons op invallen en strafrechtelijke onderzoeken is Integrated Financial Crime Risk Management geen afzonderlijke compliance-laag, maar een manier om juridische, operationele en integriteitsrisico’s vanuit één samenhangend feiten- en risicobeeld te sturen. De inhoudelijke ankers in dit blok zijn voorbereiding op een inval, onmiddellijke respons en juridische commandostructuur, doorzoekingsstrategie, beslag, dataverzameling en scopebeheersing en FIOD, Openbaar Ministerie, politie en strafrechtelijk onderzoek strategie. Voor “voorbereiding op een inval, onmiddellijke respons en juridische commandostructuur” geldt het volgende. Hier moet onder tijdsdruk één bestuurlijke responsarchitectuur functioneren waarin feiten, containment, bewijsbehoud, meldplichten, stakeholdercommunicatie en besluitvorming elkaar niet doorkruisen. Voor “doorzoekingsstrategie, beslag, dataverzameling en scopebeheersing” geldt het volgende. Hier zijn datakwaliteit, herleidbaarheid van data, toegangsbeheer, model- en cyberrisico, uitlegbaarheid, logging en digitale bewijsintegriteit bepalend voor operationele werking en juridische verdedigbaarheid. Voor “FIOD, Openbaar Ministerie, politie en strafrechtelijk onderzoek strategie” geldt het volgende. Hier zijn scope, onafhankelijkheid, privilege, preservation, chain of custody, interviews, documentatie en bewijswaardering essentieel voor een betrouwbaar feitenbeeld en een houdbare proces- of handhavingspositie.
Voor deze oplossing betekent dit dat signalen uit bedrijfsvoering, juridische functie, compliance, financiën, data, technologie en onderzoek niet naast elkaar mogen blijven bestaan wanneer zij op dezelfde klant, transactie, derde partij, gebeurtenis of beslissing betrekking hebben. De kwaliteit van de interventie wordt afgemeten aan tijdige herkenning van materiële blootstelling, helder eigenaarschap en beslissingen die steunen op voldoende feiten en bewijs.